3家龍頭券商被采取監(jiān)管措施 原因均為場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)違規(guī)
中金公司、中信建投和華泰證券3家龍頭券商近期被證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施，均因場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)違規(guī)。
公告顯示，中信建投1筆場(chǎng)外期權(quán)合約股票指數(shù)掛鉤標(biāo)的超出規(guī)定范圍，違反了《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條的規(guī)定。中金公司1筆場(chǎng)外期權(quán)合約對(duì)手方為非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，違反了《證券公司場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十四條的規(guī)定。上述兩家公司均被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
華泰證券存在三方面問題：一是部分場(chǎng)外期權(quán)合約個(gè)股掛鉤標(biāo)的超出當(dāng)期融資融券范圍;二是未對(duì)部分期限小于30天的場(chǎng)外期權(quán)合約出具書面合規(guī)意見書;三是場(chǎng)外期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部制度不健全，內(nèi)部流程執(zhí)行不規(guī)范，未按要求進(jìn)行衍生品準(zhǔn)入管理。證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。
記者注意到，此次被點(diǎn)名的三家券商均為場(chǎng)外期權(quán)一級(jí)交易商。目前全市場(chǎng)僅有8家場(chǎng)外期權(quán)一級(jí)交易商，且均為龍頭券商。(記者 鄒曉)
關(guān)鍵詞： 龍頭券商 監(jiān)管措施 合約股票指數(shù) 非專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者
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