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新年首周2家券商因合規(guī)問題被罰將會加大對中介機構(gòu)的監(jiān)管力度和措施

來源：證券日報 2020-01-07 14:40:49

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新年首周的1月3日，因合規(guī)存在問題，廣發(fā)證券、東方證券分別被證監(jiān)會機構(gòu)部采取出具警示函和責令改正的行政監(jiān)管措施。

據(jù)《證券日報》記者不完全統(tǒng)計，2019年，證監(jiān)會共開出248份罰單，其中有14家中介機構(gòu)被罰，包括5家會計師事務所、4家證券公司、3家資產(chǎn)評估機構(gòu)、1家律師事務所和1家期貨公司。眾華會計師事務所在一年內(nèi)受到證監(jiān)會兩次行政處罰，還曾被證監(jiān)會和財政部暫停承接新的證券業(yè)務。2018年，證監(jiān)會的行政處罰決定中，中介機構(gòu)違法類案件處罰為13起。

中國人民大學法學院教授劉俊海對《證券日報》記者表示，中介機構(gòu)在資本市場具有重要作用，必須誠實守信、勤勉盡責。新《證券法》從行政處罰、民事責任和誠信記錄三方面，夯實中介機構(gòu)責任，以后監(jiān)管層也會加大對中介機構(gòu)的監(jiān)管力度，中介機構(gòu)業(yè)務和合規(guī)需要齊頭并進，發(fā)揮好“看門人”作用。

證監(jiān)會主席易會滿出席證券基金行業(yè)文化建設動員大會時曾表示，沒有高質(zhì)量的中介服務，就沒有高質(zhì)量的資本市場。狠抓中介機構(gòu)能力建設是全面深化資本市場改革的十二項重點改革措施之一，其他改革措施的順利推進也離不開中介機構(gòu)能力的提升。

北京市證信律師事務所合伙人律師溫志軍對《證券日報》記者表示，新《證券法》明確和加重了中介機構(gòu)尤其是證券公司的責任。首先，明確證券服務機構(gòu)所應履行的基本義務，應當勤勉盡責、恪盡職守。同時，將律師事務所納入證券服務機構(gòu)范圍。其次，明確證券公司的責任義務，加強對證券公司經(jīng)營活動的約束。第三，明確審計師、律師不得在敏感期內(nèi)買賣股票。

在處罰力度上，溫志軍表示，新《證券法》增加了中介機構(gòu)違法的罰款額度和罰款比例。

“除了增加定額罰、比例罰外，新《證券法》還增加了中介機構(gòu)的民事責任，以后中介機構(gòu)面臨來自公眾投資者的民事訴訟可能會大大增加。”劉俊海表示，尤其是投保機構(gòu)保護投資者的代表人訴訟機制激活后，中介機構(gòu)面臨的風險和挑戰(zhàn)會更大。

新《證券法》規(guī)定，證券公司在承銷中若有不當行為，給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的;中介機構(gòu)利用未公開信息進行交易給投資者造成損失的;在投資者適當性認定上，若普通投資者和證券公司發(fā)生糾紛，證券公司不能自證不存在誤導、欺詐等情形，均應當依法承擔賠償責任。

新《證券法》還增加了關(guān)于誠信檔案的規(guī)定。劉俊海表示，若中介機構(gòu)存在失信行為，可能會被列入黑名單，對公司業(yè)務發(fā)展和聲譽、以及從業(yè)人員的職業(yè)前途，都會產(chǎn)生影響。

此外，《全國法院民商事審判工作會議紀要》也規(guī)定，中介機構(gòu)需要履行誠實守信、勤勉盡責的責任，若未履行相應責任，也需要承擔民事賠償責任。

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